Người hành nghề chứng khoán phải tập huấn kiến thức hằng năm

Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức lớp tập huấn kiến thức về chứng khoán.

Chuẩn hóa toàn diện hoạt động hành nghề chứng khoán

Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán, thay thế Thông tư số 197/2015/TT-BTC. Một trong những điểm mới đáng chú ý của Thông tư là quy định bắt buộc người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn kiến thức hằng năm, thể hiện định hướng siết chặt chuẩn mực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp trong bối cảnh thị trường ngày càng phát triển theo chiều sâu.

Thông tư số 135/2025/TT-BTC được ban hành trên cơ sở Luật Chứng khoán năm 2019 (đã được sửa đổi, bổ sung), cùng các nghị định hướng dẫn liên quan. Phạm vi điều chỉnh của Thông tư bao trùm toàn bộ hoạt động hành nghề chứng khoán, từ chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ hành nghề, chuyển đổi sang chứng chỉ điện tử, đến tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán.

Đối tượng áp dụng không chỉ là cá nhân hành nghề chứng khoán, mà còn bao gồm các tổ chức sử dụng người hành nghề như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và các tổ chức có liên quan. Cách tiếp cận này cho thấy yêu cầu nâng cao chất lượng nguồn nhân lực được đặt ra đồng thời cho cả cá nhân và tổ chức trên thị trường.

Điểm nhấn quan trọng nhất của Thông tư nằm tại Chương IV – Tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán. Theo đó, người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn kiến thức hằng năm, với thời gian tính từ ngày 01/01 đến hết ngày 31/12 của từng năm.

Quy định này đánh dấu sự thay đổi căn bản trong tư duy quản lý hoạt động hành nghề chứng khoán. Nếu trước đây, việc cấp chứng chỉ hành nghề chủ yếu gắn với điều kiện đầu vào, thì nay, Thông tư số 135/2025/TT-BTC đặt ra yêu cầu duy trì và cập nhật năng lực chuyên môn một cách liên tục trong suốt quá trình hành nghề.

Đáng chú ý, Thông tư cũng nêu rõ, người chưa được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì không bắt buộc tham gia tập huấn kiến thức hằng năm. Điều này cho thấy nghĩa vụ tập huấn gắn trực tiếp với tư cách hành nghề, đồng thời phân định rõ trách nhiệm giữa người đã và chưa tham gia thị trường với vai trò chuyên môn.

Nội dung tập huấn gắn với thực tiễn thị trường

Về nội dung, chương trình tập huấn tập trung vào pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, cũng như các loại chứng khoán và sản phẩm mới. Trên cơ sở đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành khung chương trình tập huấn hằng năm, đồng thời có thể điều chỉnh, bổ sung cho phù hợp với diễn biến và yêu cầu thực tiễn của thị trường.

Hình thức tập huấn được thiết kế linh hoạt, cho phép tổ chức trực tiếp hoặc trực tuyến, với thời lượng tối thiểu 08 giờ trong một năm. Cách tiếp cận này vừa bảo đảm yêu cầu về chất lượng, vừa tạo điều kiện thuận lợi cho người hành nghề trong việc sắp xếp thời gian tham gia.

Thông tư số 135/2025/TT-BTC không chỉ quy định nghĩa vụ học tập, mà còn gắn chặt yêu cầu tập huấn với công tác quản lý, giám sát. Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công khai danh sách người hành nghề không hoàn thành yêu cầu tập huấn của năm trước trước ngày 31/01 hằng năm. Thông tin này được đăng tải trên cổng thông tin điện tử và hệ thống quản lý người hành nghề chứng khoán.

Cách làm này tạo ra áp lực tuân thủ mang tính nghề nghiệp, đồng thời góp phần nâng cao tính minh bạch và kỷ luật trên thị trường. Việc không hoàn thành nghĩa vụ tập huấn không chỉ là thiếu sót về thủ tục, mà có thể ảnh hưởng trực tiếp đến uy tín và trạng thái hành nghề của cá nhân.

Thông tư số 135/2025/TT-BTC vì vậy không chỉ là một văn bản kỹ thuật, mà còn gửi đi thông điệp rõ ràng: hành nghề chứng khoán là một quá trình học tập liên tục, gắn trách nhiệm chuyên môn của cá nhân với sự phát triển an toàn, minh bạch và bền vững của thị trường.

Tham khảo Thông tư số 135/2025/TT-BTC tại đây.